Mchambuzi wa Kihindi wa BofA alitumia Kadi ya Kampuni kwa 'Burudani ya Watu Wazima'

Imedaiwa kwamba mchambuzi wa India ambaye alikuwa akifanya kazi kwa Benki ya Amerika (BofA) alitumia kadi yake ya mkopo ya kampuni kulipia gharama zake za kibinafsi katika "taasisi ya burudani ya watu wazima".

Idara ya Utekelezaji ya Mamlaka ya Udhibiti wa Sekta ya Fedha iliwasilisha malalamiko mnamo Oktoba 30, 2020.

Ilidai kwamba Paramveer Singh "alibadilisha na kutumia vibaya" takriban $ 21,000 ya kampuni hiyo fedha.

Mashtaka hayo yalifanywa katika "ukumbi wa watu wazima" ambao haujafahamika mnamo Mei 30, 2019, siku 20 tu baada ya Singh kujiunga na BofA Securities kama mwakilishi wa jumla wa usalama na mchambuzi wa utafiti.

Shirika linalojisimamia kibinafsi linatafuta kusikilizwa kwa nidhamu mbele ya Jopo la Maafisa wa Usikilizaji wa FINRA.

FINRA ilidai kwamba "Singh alikusudia gharama za kibinafsi" kwa kadi ya mkopo ya kampuni "akijua kuwa kampuni yake ilikuwa na jukumu la kifedha kulipa ada hizi".

FINRA aliendelea kusema kuwa matumizi yake ya kadi hayakuidhinishwa au kuambatana na sera ya kampuni hiyo, akiongeza kuwa BofA ililipa kampuni ya kadi ya mkopo kwa mashtaka na Singh hakuwahi kurudisha pesa kwa kampuni hiyo.

Merrill Lynch alipatikana na BofA karibu miaka 10 iliyopita.

Walikataa kutoa maoni yao juu ya madai hayo, hata hivyo, mnamo Oktoba 2019, kampuni hiyo iliwasilisha ombi la kukomesha Fomu U5, ikisema kwamba Singh aliachiliwa kwa sababu ya "[c] kuchukua hatua iliyohusisha utumiaji wa kadi ya mkopo ya kampuni ambayo haiendani na sera thabiti."

FINRA ilisema kwamba mchambuzi wa India alifanya kazi kwa kikundi cha utafiti wa kampuni hiyo.

Mdhibiti huyo ameongeza kuwa kwa kubadilisha fedha na kutumia vibaya, Singh alikiuka Sheria ya FINRA ya 2010 na kisha alikiuka sheria hiyo hiyo na 8210 kwa "kutoa habari ya uwongo kwa wafanyikazi wa FINRA kwa maandishi kwa kujibu ombi la FINRA Kanuni ya 8210, na wakati wa siku yake- ushuhuda wa rekodi ”.

Singh "aliwaambia kwa uwongo wafanyikazi wa FINRA, kwa maandishi na kwa mdomo, kwamba hakutoa au kuidhinisha" mashtaka.

FINRA ilidai kwamba Singh pia "alikanusha kwa uwongo, kwa maandishi na kwa mdomo, akipiga simu kwa kituo cha kupigia kadi ya mkopo ya ushirika mnamo Mei 30, 2019, wakati kwa njia iliyorekodiwa, Singh alijitambulisha kwa jina, akathibitisha anwani yake ya barua pepe na kikomo cha kadi, na akauliza ni kwanini mashtaka ya ziada kwenye kadi yake ya mkopo ya BofA yalikataliwa ”katika ukumbi huo huo.

Ikiwa madai hayo yatapatikana kuwa ya kweli, Singh anaweza kukabiliwa na faini, kusimamishwa na / au kunyang'anywa usajili wake wa FINRA kwa kuzuiwa kwenye tasnia hiyo.

Kulingana na ripoti yake kwenye wavuti ya BrokerCheck ya FINRA, Singh hajasajiliwa tena kama broker baada ya miaka 10 katika tasnia hiyo.

Mnamo Desemba 2019, baada ya kuondoka Merrill Lynch, Singh alijiunga na kampuni nyingine ya washirika wa FINRA, hata hivyo, mnamo Julai 20, kampuni hiyo iliwasilisha Fomu U5 ikifunua kuwa alikomesha chama chake kwa hiari, kulingana na FINRA.

Kampuni hiyo haikutajwa katika malalamiko lakini ripoti yake ya BrokerCheck inasema alikuwa na Oppenheimer & Co baada ya kutoka BofA.